罕见！15名业务责任人一齐被央行处罚，工行湖南分行怎么了？

遗忘重来

日前，银行系统发生 15 名业务责任人一齐被央行处罚的罕见现象。
10 月 22 日，中国人民银行长沙中心支行在官网挂出行政处罚信息显示，对工商银行湖南省分行及 15 名相关责任人的违法行为做出行政处罚。
长期跟踪金融市场的分析人士称，这是暨今年 2 月央行对中国民生银行违法行为及 12 名相关责任人做出集中处罚后又一违法案例。


行政处罚信息公示表显示，工行湖南省分行存在：假币收缴程序不合规；假币未按月及时上缴；未按照规定使用 " 待报解预算收入 " 账户向国库划转非税资金；违反支付实名制；银行结算账户未及时备案；金融统计错误；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定完整保存客户身份资料、身份识别工作记录、交易记录 8 项违法行为。
针对上述违法行为，中国人民银行长沙中心支行对工行湖南省分行处以警告，并处 176.6 万元罚款。
与此同时，中国人民银行长沙中心支行还集中对工行湖南省分行 15 名业务责任人做出了处罚。
杨爱华，时任工行湖南省分行内控合规部主要负责人，对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被处 2.5 万元罚款。
李跃进，时任工行湖南省分行个人金融业务部主要负责人，对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务、未按规定完整保存客户身份资料、身份识别工作记录、交易记录负有责任，被处 2 万元罚款。
胡浩，时任工行湖南省分行个人金融业务部主要负责人，对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务、未按规定完整保存客户身份资料、身份识别工作记录、交易记录负有责任，被处 2.5 万元罚款。
喻毅彦，时任工行湖南省分行网络金融部副总经理 ( 主持全面工作 ) ，对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被处 1.5 万元罚款。
金可明，时任工行湖南省分行网络金融部副总经理 ( 主持全面工作 ) ，对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被处 1 万元罚款。
王健，时任工行湖南省分行结算与现金管理部主要负责人，对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务、未按规定完整保存客户身份资料、身份识别工作记录、交易记录负有责任，被处 2 万元罚款。
雷雨林，时任工行湖南省分行结算与现金管理部主要负责人，对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务、未按规定完整保存客户身份资料、身份识别工作记录、交易记录负有责任，被处 2.5 万元罚款。
刘建中，时任工行湖南省分行运行管理部主要负责人，对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务、未按规定完整保存客户身份资料、身份识别工作记录、交易记录负有责任，被处 2 万元罚款。
李林，时任工行湖南省分行运行管理部主要负责人，对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务、未按规定完整保存客户身份资料、身份识别工作记录、交易记录负有责任，被处 2.5 万元罚款。
戴永华，时任工行湖南省分行公司金融业务部主要负责人，对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被处 2.5 万元罚款。
李江涛，时任工行湖南省分行信贷与投资管理部主要负责人，对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被处 1 万元罚款。
蒋辉，时任工行湖南省分行信贷与投资管理部主要负责人，对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被处 1 万元罚款。
孙兵，时任工行湖南省分行授信审批部主要负责人，对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被处 1 万元罚款。
陆舟，时任工行湖南省分行授信审批部主要负责人，对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被处 1 万元罚款。
田利民，时任工行湖南省分行私人银行中心主要负责人，对工行湖南省分行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被处 1 万元罚款。
栏目主编：顾万全 本文作者：中国经济周刊 文字编辑：程沛 题图来源：上观图编 图片编辑：雍凯