新浪财经2019“金麒麟”最佳证券分析师评选规则

啊sen

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　　新浪财经 2019 “金麒麟(16.830, 0.55, 3.38%)”最佳证券分析师评选规则
　　（2019年10月）
　　在资本市场深化改革、A股注册制推进的大背景下，研究分析能力是投行最重要的“软实力”之一。 新浪财经举行2019 年度“金麒麟”最佳证券分析师评选，旨在选出在各行业和研究领域具有真正实力与影响力的分析师团队，挖掘中国最优秀的证券研究团队，激励并引导分析师以更加专业、客观的视角进行研究工作，为各类投资者提供更加高效、高质量的服务，提升中国证券研究行业水平，促进资本市场健康发展。
　　活动日历：
　　10月16日至10月24日，券商报名；
　　10月24日至10月28日，参评资格审核与公示；
　　10月28日至11月5日，公私募基金投票；
　　11月21日，中国分析师大会及颁奖。
　　一、评选对象
　　研究覆盖内地上市公司，并向A股市场的机构投资者提供全面研究服务的证券研究机构团队。主要包括宏观、策略、28个行业（申万一级），共计30个研究方向。

　　二、评选目的
　　在资本市场深化改革、A股注册制推进的大背景下，本次评选活动旨在选出在各行业和研究领域具有真正实力与影响力的分析师团队，挖掘中国最优秀的证券研究团队，激励并引导分析师以更加专业、客观的视角进行研究工作，为各类投资者提供更加高效、高质量的服务，提升中国证券研究行业水平，促进资本市场健康发展。
　　本次评选活动，采用主观与客观相结合的规则，更加科学严谨。
　　三、评选流程与规则
　　第一环节　券商统一报名
　　券商研究所申报参评各研究团队，包括宏观、策略、28个行业（申万一级行业），共计30个研究方向，每个研究方向推荐一支团队。参评需申报团队首席分析师从业年限。
　　参评对象资格要求
　　（1）参评团队成员应为合规展业、勤勉尽责、具有良好职业道德的人员。2019年度参评团队，其核心成员或首席分析师须在2018年9月30日及之前具备“证券投资咨询业务（分析师）”执业资格。
　　（2）团队核心成员或首席分析师在报名时应具备证券分析师执业资格，分析师执业资格由主办方根据证券业协会从业人员执业注册信息公示系统，或者经报名机构提出的证明来进行确认。
　　（3）参评团队应具备良好的职业操守，并严格遵守《证券期货经营机构及工作人员廉洁从业规定》和《发布证券研究报告执业规范》、《证券分析师执业行为准则》等各项行业行为规范。
　　（4）参评团队成员在评选年度未受到过相关监管机构的处罚，不存在因违法违规被限制参加评选的情况。因违法违规受到行政处罚、被处以行政监管措施或自律惩戒的下列人员，不得参评：受到中国证监会行政处罚的，当年及未来两年不得参加评选；被中国证监会采取行政监管措施或被中国证券业协会采取书面自律措施，当年及未来一个年度不得参加评选；被中国证监会立案调查的，在立案调查期间不得参加评选，计算起始日期以被立案调查通知书发布日为准。
　　已经参加评选，但在评选结果公告前发生前述情形的，取消参与本次评选资格。
　　（5）参评候选团队需要在评选考核时间段内对报名领域进行过覆盖，有相关的研究报告。
　　A．报名时，提供本分析师在参评时间段内5篇优秀作品题目清单，包含作者、日期、题目。
　　B．以上提供内容将公开公示，接受同行、第三方、买方监督。
　　C．被投诉举报后，分析师所在单位需出具报告原文，做自我证明；否则将取消参评资格。
　　（6）评选考核时间段，为2018年9月30日至2019年9月30日。
　　（7）截止2019年9月30日，参评团队首席分析师或核心成员分析师，需入职满一年；若不满一年，该团队不得参评。在活动期间（2019年10月8日至10月31日）发生首席分析师或核心成员分析师离职情况的，取消该团队评选资格。
　　（8）没有覆盖的领域可不填。
　　第二环节 客观初步筛选与评选资格审查
　　（1）剔除受到证监会、中国证券业协会等监管机构与行业自律组织等处罚而不符合参评基本条件的分析师团队。
　　（2）根据中国证券业协会公示信息，剔除从业资格等登记备案不足一年的分析师团队。
　　（3）公示经过初步筛选后的参评分析师团队。
　　第三环节 评选方法与买方投票
　　包含大中型公募基金、头部证券类私募基金，剔除货币基金、债券基金、指数基金后按照主动权益管理规模，每10亿元按1张票计算权重。由基金公司分管投研副总裁、投资总监或具备相当职能人员代表公司投票。上述人员投票结果代表所在机构票选结果，非个人票选结果。
　　要点如下： 买方投票需具备以下条件：
　　A．分管副总裁或投资总监或具备相当职能人员牵头组织；
　　B．公司投研开会商议后，委托相应人员投票；
　　C．投票人需承诺投票结果代表所在机构票选结果；
　　D．参考公司对分析师的打分情况；
　　E．在线投票并打印投票结果，经过买方机构投票代表人签字或盖章后，邮寄或扫描发送电子邮件（finance_biz@sina.com）至主办方处。
　　投票资格
　　A．公募基金：主动权益规模超100亿元的大中型基金公司，每10亿元1张票分配。合1.8万亿元，计1800张票，占全部主动权益基金规模的90%以上。数据由济安金信提供。
（表：2019H1主动权益规模超百亿基金公司，来源：济安金信）
　　B．证券私募，26家主动权益规模超百亿的证券类私募管理人。每10亿元1张票，约合6400亿元，计640张票，数据由格上财富提供。
（表：2019H1主动管理规模超百亿的证券类私募；来源：格上财富）
　　具体投票规则
　　（1）投票人选出各个研究方向前五名，依次按5、4、3、2、1记分，再按投票人主动权益规模所对应的权重，加权计算得出各参选团队得分。每个研究方向综合得分前五名获得“2019年度金麒麟最佳分析师”称号。
　　（2）添加从业年限因子，投票人选出各个研究方向中，每个团队首席分析师从业年限低于XX年（该研究方向所有首席分析师从业年限中位数）的前五名。依次按5、4、3、2、1记分，再按投票人主动权益规模所对应的权重，加权计算，得出添加从业年限因子后，各参选团队得分。每个研究方向综合得分前三名获得“2019年度金麒麟新锐分析师”称号。
　　（3）按买方投票的得分，加权计算出券商研究所的综合实力得分，得出2019年度“金麒麟”最佳研究所、2019年度“金麒麟”最佳研究领军人物。
　　（4）买方机构须依据一个完整评选年度内参评方提供研究服务的数量与质量，结合日常佣金派点，进行综合客观评价。
　　（5）每家机构对最终结果影响占比不超过5%。若某买方机构投票权重对结果影响超过5%，则进行降权处理，按照5%计算。
　　四、奖项设置
　　奖项1、2019年度“金麒麟”最佳分析师
　　（宏观、策略、申万一级28行业共30大类，每类前五名）；
　　奖项2、2019年度“金麒麟”新锐分析师
　　（添加从业年限因子，评选对象是首席分析师从业年限低于该研究方向所有首席分析师从业年限中位数的团队，每类前三名）
　　奖项3、2019年度“金麒麟”最佳研究所
　　（评选对象是券商研究所的综合实力，按买方投票的得分加权得出）
　　奖项4、2019年度“金麒麟”最佳研究领军人物
　　（评选对象是各卖方研究机构的负责人，系“奖项3”最佳最佳研究所的负责人）
　　五、主办方、评选委员会、理事会、监督委员会
　　关于主办方
　　2019 年度“金麒麟”最佳证券分析师评选由新浪财经主办，主办方已加入《证券分析师评选活动组织机构自律公约》。
　　本次评选邀请同花顺(95.230, 0.15, 0.16%)iFinD作为联合主办单位，为评选提供系列服务。
　　中国资本市场30年，新浪财经记录参与21年；新浪财经APP MAU超1600万，居财经资讯类第一；新浪网是最大的中文门户之一，完善的自媒体平台；拥有庞大的用户群，全方位、多维度传播矩阵。
　　本次评选邀请买方机构如公私募基金公司投资总监组成评选委员会，邀请券商研究所所长组成理事会，对活动过程等进行指导。
　　本次活动邀请大华会计师事务所、北京盈科（上海）律师事务所，以独立第三方身份，组成监督委员会，贯穿活动始终，进行合理性、公平性、公正性的监督。对评选过程中所有材料、数据、计算过程、评选结果等进行审计、监督等。在出具无异议、无保留意见的审计结果后，主办方公布评选结果。
　　本次活动欢迎广大媒体、金融机构、投资者、网友监督。
　　关于理事会
　　本次评选邀请券商研究所所长、资深金融机构人士等组成理事会，对活动过程等进行指导和监督。主要职责如下：对评选活动规则提出建议和意见；对研究团队报名、买方投票环节进行监督；担任线下颁奖活动分享嘉宾等。
　　评选过程中，若出现参评分析师资质不符、拉票行为等违法违规情况出现，常务理事有一票否决权。
　　评选过程中，若发生因不可抗力导致评选规则变更，须由常务理事会表决通过后，进行公告。
　　关于智力支持
　　本次评选活动邀请大华会计师事务所担任智力支持单位，主要职责如下：对评选活动规则提出建议和意见；对投票环节、投票结果等进行审核等，对评选过程中所有材料、数据、计算过程、评选结果等进行审计，并在出具无异议的审计结果后公布评选结果。
　　关于法律支持
　　本次评选活动邀请北京盈科（上海）律师事务所为特约法律支持单位，对评选活动规则提出建议和意见，对活动的合法合规性进行指导。
　　关于特约支持
　　本次评选活动邀请济安金信、格上财富为特约支持单位，对评选活动规则提出建议和意见，提供公募基金公司、私募基金公司的主动权益规模数据等。
　　主办方倡议
　　1、主办方倡议，参评人和投票人共建健康评选活动环境。
　　2、严禁分析师以各种形式向投票人及其他可能对评选结果产生影响的人请客送礼，包括提供礼金、礼品、旅游、红包、娱乐健身等利益，或者以其它变通的方式进行利益输送。
　　3、严禁分析师以各种形式刊载或发送拉票信息，包括但不限于在微信群、微信朋友圈等各类自媒体上刊载或以邮件形式发送拉票信息，以微信名、微博、博客名或昵称附注形式显示拉票信息，或在提供研究服务时附带发送拉票信息等。
　　注：拉票信息是指参加评选的证券公司或者分析师为获得评选名次，向拥有评选投票权的人发送希望、邀请或者要求对方给自己或本公司参评人投票的信息。包括在研究报告、宣传等材料、上述自媒体中发送评选活动名称或标识，评选主办方名称或标识，参评人的评选编号，或者出现“请投第X”名次、“投票”、“上榜”等字样，以及其他旨在游说、影响投票人给自己或公司参评人投票的信息。
　　4、参评机构和分析师对外发送的评选宣传介绍资料应经公司合规部门审核，宣传介绍资料的内容应客观、真实，不得以过去推荐的某一只或部分证券走势、涨幅证明自己的过往业绩。
　　5、投票人在投票中应保持客观、公正的态度，严禁投票人接受分析师的利益输送，严禁投票人滥用投票权的行为。
　　6、对于出现违规违反前述2-5条，存在以不正当方式参加本次评选行为的个人和机构，视情节严重性，主办方有权对该等个人和机构采取取消或永久取消参评、投票资格措施，并将调查结果和相关资料报送当地证监局和中国证券业协会。
　　7、主办方将发布活动举报邮箱finance_biz@sina.com，接受对上述行为的举报。
　　活动信息
　　主 办 方：新浪财经
　　联合主办：同花顺iFinD
　　智力支持：大华会计师事务所
　　法律支持：北京盈科（上海）律师事务所
　　特约支持：济安金信、格上财富
　　理事会（按姓氏拼音首字母排序）：
　　常务理事
　　邓庆旭 新浪高级副总裁
　　黄燕铭 国泰君安(17.210, -0.23, -1.32%)证券研究所所长
　　刘元瑞 长江证券(6.630, -0.08, -1.19%)总裁
　　吴欣荣 易方达基金副总裁
　　阳琨 华夏基金副总经理、投资总监
　　理事
　　曹    磊 新浪财经编委、记者部主任
　　陈莉 华泰证券(17.710, -0.25, -1.39%)研究所所长
　　陈    雳 川财证券研究所所长
　　邓宏光 浙商证券(8.830, -0.16, -1.78%)研究所所长
　　董广阳 华创证券研究所所长
　　管清友 如是金融研究院院长、首席经济学家
　　郭晶晶 东吴证券(8.910, -0.10, -1.11%)研究所所长
　　何媛媛 国金证券(8.570, -0.03, -0.35%)研究所所长
　　胡   皓 新时代证券研究所副所长
　　胡又文 安信证券研究所所长
　　黄付生 太平洋(3.310, -0.03, -0.90%)证券研究所所长
　　李大霄 英大证券研究所所长
　　李奇霖 联讯证券首席经济学家、研究院院长
　　李兴 广发证券(13.790, -0.21, -1.50%)发展研究中心总经理
　　李跃博 复星集团副CFO、资本市场和投资者关系董事总经理、集团总裁高级助理
　　励雅敏 中银国际证券研究所所长
　　刘    锋 银河证券研究所所长
　　路    颖 海通证券(14.220, -0.44, -3.00%)研究所所长
　　马群星 国联证券研究所所长
　　任泽平 恒大集团首席经济学家兼恒大经济研究院院长
　　王   斌 兴业证券(6.410, -0.14, -2.14%)研究所所长
　　吴寿康 东兴证券(11.030, -0.11, -0.99%)研究所所长
　　武超则 中信建投(22.490, -0.06, -0.27%)证券研究所所长
　　徐   春 长江证券研究所所长
　　杨   超 长城证券(11.600, 0.03, 0.26%)研究所副所长
　　杨仁文 方正证券(6.690, 0.00, 0.00%)（维权）研究所所长
　　杨   涛 国盛证券研究所所长
　　张   明 平安证券首席经济学家
　　赵晓光 天风证券(5.850, -0.03, -0.51%)副总裁
　　郑治国 申万宏源(4.820, -0.07, -1.43%)研究所所长
　　钟奇 民生证券研究院院长
　　周励谦 西南证券(4.490, -0.02, -0.44%)研究发展中心总经理
　　（持续更新中）
　　评委会：易方达基金、嘉实基金、华夏基金、兴全基金、南方基金、中欧基金、景顺长城基金、广发基金、华安基金、交银施罗德基金、博时基金、招商基金、鹏华基金、国泰基金、银华基金、前海开源基金、中银基金、大成基金、华泰柏瑞基金、华商基金、融通基金、建信基金、万家基金、中邮基金、诺安基金、华宝基金、长城基金、银河基金、农银汇理基金、泓德基金、长信基金、汇丰晋信基金、光大保德信基金、国海富兰克林基金、泰康资产、长盛基金、高毅资产、保银投资、中岩投资、盘京投资、星石投资、锐天投资（持续更新中）
　　联系方式：张女士 13240151825；常先生13810460557；邮箱 finance_biz@sina.com
                                                                                                                                                                                                                                                责任编辑：常福强