上海金融法院首次公开开庭审理涉金融行政案件

福禄亦

中新社上海 1 月 10 日电 ( 记者 李姝徵 ) 上海金融法院 10 日公开开庭审理杨某因金融行政处罚，不服上海市浦东新区人民法院 ( 以下简称浦东法院 ) 一审行政判决上诉案。这也是上海金融法院成立以来首次公开开庭审理的涉金融行政案件。
该案由上海金融法院副院长林晓镍担任审判长。中国证券监督管理委员会上海监管局 ( 以下简称上海证监局 ) 副局长韩少平作为被诉行政机关负责人出庭应诉。
据悉，上海证监局于 2017 年 12 月 13 日对杨某作出行政处罚决定书。主要内容为：2013 年 1 月 18 日至 2016 年 9 月 12 日期间，杨某在某证券公司任营业部经理，为证券从业人员，尹某某为杨某母亲。上述期间内，杨某实际控制并使用 " 尹某某 " 账户进行证券交易，期间先后交易 " 鼎立股份 " 等股票，累计买入股票成交金额 3.01 亿余元 ( 人民币，下同 ) ，累计卖出股票成交金额 3.17 亿余元，期末仍持有 " 同方股份 " 股票 151000 股，已卖出股票累计盈利 1433.96 万余元。杨某作为证券从业人员，控制并使用 " 尹某某 " 账户买卖股票的行为，违反了《证券法》第四十三条规定，构成了《证券法》第一百九十九条所述的违法行为。根据杨某违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条的规定，上海证监局决定：责令杨某依法处理非法持有的剩余股票，没收已获违法所得 1433.96 万余元，并处以 4301.88 万余元罚款。
杨某对上海证监局作出的行政处罚不服，以上海证监局无处罚法定职权、认定杨某涉嫌违反买卖股票证据不足、作出行政处罚未办理立案手续，执法程序有误为由，于 2018 年 3 月 16 日向浦东法院提起行政诉讼，请求撤销被诉行政处罚决定。浦东法院审理后认为，杨某上述理由均不成立，一审判决驳回杨某的诉讼请求。杨某不服一审判决，上诉至上海金融法院，请求撤销一审判决，并改判撤销上海证监局作出的行政处罚决定书。
上诉人杨某认为，被上诉人上海证监局并不具有作出行政处罚的职权，且立案前进行调查获得的证据不能作为处罚依据，行政处罚决定违反了法律关于追诉时效的规定；一审法院并未对行政处罚幅度、罚款数额是否合法、合理作出全面审查，有违全面审查原则。
针对上诉人杨某的上诉理由，被上诉人上海证监局辩称，上海证监局具有作出处罚的法定职权，对上诉人违法行为的调查和处罚符合法定程序，未超过法定时效；被上诉人在一审中提交的证据合法有效，被诉行政处罚决定及原审判决认定事实清楚，处罚裁量权适当，原审判决正确，请求二审法院予以维持。
该案当日未当庭宣判。 ( 完 )